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中金社3月13日消息，周五(3月13日)澳大利亚证券投资委员会(ASIC)对外发布公告，宣布已经暂时撤销了Dunfo Capital Pty Ltd(公司曾用名为：GSM Financial Group Pty Ltd)公司的澳大利亚金融服务(AFS)牌照，原因是该公司未能履行多项重要的持牌公司义务规定。
ASIC认为Dunfo Capital涉嫌的违规行为如下：
未能在规定时间内提交截止日期到2014年6月30日财务年度的财务报告和审计报告；
未能达到有形净资产要求；
没有继续提供金融服务的能力和资产；
违反了AFS牌照对客户的重要规定；
没有在10个工作日内告知ASIC以上违规行为。
Dunfo Capital的AFS牌照被暂时撤销，恢复日期为2015年8月31日。
ASIC委员Greg Tanzer说：“我们强烈鼓励所有持牌公司能在10个工作日内提前向ASIC报告重大违规行为，因为这些公司有义务这么做。”
据悉，AFS 牌照准许Dunfo Capital公司提供的服务包括经营未注册理财投资方案，以及向批发客户提供保管储存服务。
如果Dunfo Capital公司能履行其法律义务，遵守牌照规定，ASIC将取消暂时撤销其牌照的做法。Dunfo Capital公司有权向行政上诉法庭提起上诉，要求上诉法庭审查ASIC的决定。
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陌小憩
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